麦格理银行不当处理客户资金
2016-03-11| 17:52| 来源:澳洲新快网| 编辑:高远

据彭博社报道,麦格理银行(Macquarie Bank)在多达十年时间里不当处理客户资金后,再次被企业监管机构盯上。

澳洲证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)已经对麦格理银行的金融服务执照强加了新的要求。其违反规定行为包括未能将资金存入指定的客户信托账户,未经允许从该信托账户中取钱。

2013年至2014年,麦格理银行自行将违规行为上报给澳洲证券和投资委员会。这些违规行为涉及主要银行业务220亿元。

根据证券和投资委员会的新要求,麦格理需指定一位经证券和投资委员会批准的专家,对麦格里处理客户资金的程序进行审查、评估和报告。

麦格理已经向行政上诉仲裁庭(Administrative Appeals Tribunal)申请审查该委员会的决定,并要求审查期间延迟该决定的执行。麦格理称,他们对证券和投资委员会的决定提起上诉,因为其已经指定毕马威会计事务所(KPMG)对处理客户资金的过程进行审查,同时帮助银行建立新的客户资金管理框架。

麦格理银行在一份声明称:“没有对任何客户造成损失。麦格理高度严肃处理客户资金,并向证券和投资委员会主动报告。”

澳洲证券和投资委员会委员约翰普莱斯(John Price)称,证券和投资委员会希望执照持有者严格控制并遵循合格的程序来处理客户资金。

普莱斯先生说道:“若他们无法做到,委员会采取行动,确保执照持有者只有在符合要求后才能继续运营。”

违规非首次

2013年初,麦格理银行旗下理财公司麦格理证券(Macquarie Equities Limited)的大量理财顾问有不当行为,违反了证券和投资委员会规定。2014年,银行被迫向19万名顾客写信交代理财顾问违反规定行为,并设置审查程序及补偿计划。

最近,麦格理农业基金(Macquarie Agriculture Funds Management)的前负责人蒂姆霍尼布鲁克(Tim Hornibrook)被禁止在六年内提供金融服务,因为他被发现将邮箱地址与一个虚设的家庭办公室关联,以从竞争对手处获得敏感的商业信息。

 

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