澳洲新快网

被控操纵银行汇票掉期利率 CBA认罚2500万

2018-05-09 来源/澳洲新快网 編輯/澳洲新快网

(澳联社图片)

据《澳洲金融评论报》报道,澳洲证券投资委员会(ASIC,下称“证投委”)诉澳洲联邦银行(CBA)的银行汇票掉期(BBSW)利率案达成和解。联邦银行将支付罚款及诉讼费共2500万澳元,并承认参与不合理交易。

今日上午,联邦银行在提交给澳洲证券交易所(ASX)的通知中表示,已与监管机构达成“原则上的协议”,目前正有待联邦法院(Federal Court)批准。在这一案件中,联邦银行被控操纵银行汇票掉期利率这一关键基准利率。

联邦银行称,将“承认2012年2月到6月之间,在澳洲银行汇票掉期市场的交易过程中,曾有5次参与违反证投委法规的不合理行为(未遂)。”同时还承认“缺乏足够的政策和制度去监控职员的交易和通信,以预防这种行为的发生”。

在联邦银行宣布科明(Matt Comyn)出任首席执行官的次日,证投委提交起诉书,指控联邦银行3项违规,在联邦银行提交抗辩书之后又加到6项。其中一项指控是,联邦银行雇员违反规定、泄露牵涉银行利益的交易方案。

联邦银行同意缴纳500万澳元罚款、向金融消费者保护基金投资1500万澳元,并为证投委支付500万澳元诉讼费。此外根据强制措施,联邦银行与银行汇票掉期业务相关的控制操作、政策、培训和监控将受独立专家审查。

上周,针对联邦银行的一份审慎调查报告批评了银行与监管机构的恶劣关系,鼓励予以改善。

澳洲国民银行(NAB)和澳新银行集团(ANZ Banking Group)已在银行汇票掉期利率案中与证投委达成和解,西太银行集团(Westpac Banking Corp)仍在应诉。西太银行案件原定在3月底裁决,但至今悬而未决。

证投委原本指控国民银行违规50次、澳新银行违规44次、西太银行违规16次。最终国民银行承认了12次不合理行为(未遂),而澳新银行承认了10次。两家银行各缴纳罚金5000万澳元,包括1000万澳元罚款、2000万澳元诉讼费和2000万澳元向金融教育机构的捐款。

相关和解已在去年11月获得联邦法院批准。联邦法院大法官杰戈特(Jayne Jagot)当时表示,对于银行及其交易商的行径,公众会“震惊、失望、恶心”。

分享到
相关阅读